序号

名单要求

依据来源

1

联合国安理会反恐怖融资相关决议涉及的定向金融制裁名单。

《国务院办公厅关于完善反洗钱、反恐怖融资、反逃税监管体制机制的意见》国办函[2017]84号第（十一）条

2

金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测……（一）中国政府发布的或者要求执行的恐怖活动组织******银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单。

******银行令[2018]第2号）第十八条　

3

（1）外国政要；（2）国际组织的高级管理人员；（3）金融行动特别工作组（FATF）、亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱和反恐怖融资组织（EAG）等国际反洗钱组织指定的高风险国家或者地区。

******银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》（银发[2017]235号）

4

外国政要、国际组织高级管理人员等特定自然人既包括外国政要、国际组织高级管理人员，也包括其父母、配偶、子女等近亲属，以及通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人。

******银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》（银发[2018]164号）

5

（1）金融行动特别工作组（FATF）发布和更新的高风险国家或地区名单；（2）联合国安理会有关防范和打击恐怖主义和恐怖融资的相关决议（如联合国安理会第1267号决议和第1373号决议及其后续决议）所列的个人或实体。

******银行办公厅关于进一步加强反洗钱和反恐怖融资工作的通知》（银办发[2018]130号）

6

（1）金融************委员会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）等国际组织、国家和行业的风险评******银行、银保监会、证监会、外汇局等金融监管部门发布的洗钱风险提示和业务风险提示。
（2）法人金融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资监控名单库，并及时进行更新和维护。监控名单包括但不限于以下内容:（一）公安部等我国有权部门发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单；（二）联合国发布的且得到我国承认的制裁决议名单；（三******银行要求关注的其他反洗钱和反恐怖融资监控名单；（五）洗钱风险管理工作中发现的其他需要监测关注的组织或人员名单。
（3）政治公众人物、国际组织高级管理人员及其特定关系人、高风险国家（地区）。

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》（银反洗发〔2018〕19号）

7

（1）国际反洗钱组织和我国有关部门发布的高风险国家或地区以及强化监控国家或地区名单；（2）外国政要、国际组织高级管理人员、外国政要或者国际组织高级管理人员的特定关系人。

******银行令〔2022〕第1号）

8

（1）洗钱、恐怖融资或上游犯罪、恐怖主义活动活跃的境外国家和地区；较高风险国家和地区（至少包括金融行动特别工作组呼吁采取行动的高风险国家、地区和应加强监控的国家、地区；国际组织有关避税天堂名单。
（******银行要求关注的反洗钱和反恐怖融资监控名单。
（3）金融行动特别工作组（FATF）、亚太反洗钱组织（APG）、欧亚反洗钱与反恐融资组织（EAG）************委员会组织（IOSCO）、国际保险监督官协会（IAIS）等国际组织发******银行、银保监会、证监会、外汇局等金融管理部门发布的洗钱风险提示和业务风险提示。

《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险自评估指引》（银反洗发〔2021〕1号）

9

任何单位和个人应当按照国家有关机关要求对下列名单所列对象采取反洗钱特别预防措施:
(一)国家反恐怖主义工作领导机构认定并由其办事机构公告的恐怖活动组织和人员名单；(二)外交部发布的执行联合国安理会决议通知中涉及定向金融制裁的组织和人员名单；(三)国务院反洗钱行政主管部门认定或者会同国家有关机关认定的，具有重大洗钱风险、不采取措施可能造成严重后果的组织和人员名单。

《中华人民共和国反洗钱法》（2024修订）第四十条

10

对存在严重洗钱风险的国家或者地区，国务院反洗钱行政主管部门可以在征求国家有关机关意见的基础上，经国务院批准，将其列为洗钱高风险国家或者地区，并采取相应措施。

《中华人民共和国反洗钱法》（2024修订）第二十四条